¿Hablar de Compliance está de moda?, ¿ó es el inicio de un nuevo paradigma empresarial?
Éste concepto no es nuevo para ISO, sin embargo, en Argentina está desembarcando y parece que su estadía será permanente.
En 2014 ISO publicó la Norma 19600, de Sistemas de Gestión de Cumplimiento; con el objetivo de proporcionar una orientación para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de gestión de cumplimiento efectivo dentro de una organización.
Las pautas sobre Sistemas de Gestión de Cumplimiento son aplicables a todo tipo de organizaciones. El alcance de la aplicación de estas pautas depende del tamaño, estructura, naturaleza y complejidad de la organización.
La Norma ISO 19600, es una norma de directrices, no de requisitos, motivo por el cual en teoría no es certificable. Sin embargo, las empresas que pretenden certificarse en Compliance, en primer lugar siguen las directrices de ISO 19600 para establecer su Sistema de Gestión de Compliance.
Actualmente, el Comité Técnico Nro. 309 de ISO se encuentra en plena revisión de la Norma ISO 19600, con el objetivo de sustituirla por una Norma de requisitos, que será nomenclada con el número 37301 y entrará en vigencia el corriente año.
ISO 37301 especificará los requisitos y proporcionará orientación para su uso para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de gestión de cumplimiento efectivo dentro de una organización.
¿Por qué dentro del conjunto de las 37000?
La precursora de este conjunto de normas fue la ISO 37001, que establece los requisitos para la implementación de un Sistema de Gestión Antisoborno.
Para aportar a este conjunto de normas, junto con la ISO 37301 mencionada anteriormente, se desarrolla la Norma ISO 37000, que da lineamientos para definir las responsabilidades y facilidades que debe otorgar el Gobierno Corporativo (ó Governance) de la Organización para el correcto desarrollo del Sistema de Gestion de Cumplimiento.
Se entiende por Gobierno Corporativo al conjunto de principios y normas que regulan el diseño, integración y funcionamiento de los órganos de gobierno de la empresa: los Accionistas, Directorio y Alta Administración.
¿Cuál es mi hoja de ruta?
Otras normas de cumplimiento, como ser la ISO 14001 para requisitos medio ambientales o la ISO 45001 para requisitos de Salud y Seguridad en el Trabajo, respetan la Estructura de Alto Nivel (HLS) que permite y facilita la integración de Sistemas de Gestión en base a normas ISO.
Tanto la ISO 37001 de Sistemas de Gestion Antisoborno como la ISO 37301 de Sistemas de Gestion de Cumplimiento, respetan la HLS.
Dependiendo de los riesgos identificados por cada Organización, podrá optar por la implementación de uno u otro Sistema ISO.
En particular para mitigar riesgos de Soborno y cumplir con requisitos regulatorios locales en la República Argentina tras la sanción de la Ley 27401, de Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas, comenzar a cobrar protagonismo la implementación y certificación de la ISO 37001.
Acerca de TÜV NORD Argentina S.A.
TÜ NORD Argentina, miembro de TÜV NORD Group, es un proveedor de servicios de ingeniería con actividades en todo el mundo. Con la presencia en más de 70 países, es uno de los entes de Certificación, Inspección y Ensayos más grandes del mundo. En Argentina cuenta con un equipo de profesionales capacitados para brindar servicios de alta calidad siguiendo los requisitos de su casa matriz en Alemania.
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Ing. Amadeo Berdou – Gerente General TÜV NORD MEXICO S.A. –
Auditor Líder ISO 37001:2016
LinkedIn: Amadeo Berdou